                                                  ALLEGATO 2
                             Misure di sicurezza di base per i soggetti essenziali

1.        GOVERNO (GOVERN)

1.1.      Contesto organizzativo (GV.OC): Il contesto – missione, aspettative degli stakeholder,
          dipendenze e requisiti legali, normativi e contrattuali – che influisce sulle decisioni di gestione
          del rischio di cybersecurity dell'organizzazione è compreso 1.
1.1.1. GV.OC-4: Gli obiettivi, le capacità e i servizi critici dai quali gli stakeholder dipendono o che
       si aspettano dall'organizzazione sono compresi e comunicati.
       1. È mantenuto un elenco aggiornato dei sistemi informativi e di rete rilevanti.
1.2.      Strategia di gestione del rischio (GV.RM): Le priorità, i vincoli, le dichiarazioni sulla
          tolleranza e la propensione al rischio, e le assunzioni dell'organizzazione sono stabilite,
          comunicate e utilizzate per supportare le decisioni sul rischio operativo.
1.2.1. GV.RM-03: Le attività e gli esiti della gestione del rischio di cybersecurity sono parte
       integrante dei processi di gestione del rischio dell'organizzazione.
       1. Nell'ambito dei processi di gestione del rischio del soggetto NIS e nel rispetto delle
           politiche di cui alla misura GV.PO-01, è definito, attuato, aggiornato e documentato un
           piano di gestione dei rischi per la sicurezza informatica per identificare, analizzare,
           valutare, trattare e monitorare i rischi.
1.3.      Ruoli, responsabilità e correlati poteri (GV.RR): I ruoli, le responsabilità e i correlati poteri
          in materia di cybersecurity per promuovere l'accountability, la valutazione delle prestazioni e
          il miglioramento continuo sono stabiliti e comunicati.
1.3.1. GV.RR-02: I ruoli, le responsabilità e i correlati poteri relativi alla gestione del rischio di
       cybersecurity sono stabiliti, comunicati, compresi e applicati.
       1. È definita, approvata dagli organi di amministrazione e direttivi, e resa nota alle
          articolazioni competenti del soggetto NIS, l'organizzazione per la sicurezza informatica e
          ne sono stabiliti ruoli e responsabilità.
       2. È mantenuto un elenco aggiornato del personale dell'organizzazione di cui al punto 1
          avente specifici ruoli e responsabilità ed è reso noto alle articolazioni competenti del
          soggetto NIS.
       3. All’interno dell’organizzazione per la sicurezza informatica di cui al punto 1, sono inclusi
          il punto di contatto, e almeno un suo sostituto, di cui alla determina adottata ai sensi
          dell’articolo 7, comma 6 del decreto NIS.
       4. I ruoli e le responsabilità di cui al punto 1 sono riesaminati e, se opportuno, aggiornati
          periodicamente e comunque almeno ogni due anni, nonché qualora si verifichino incidenti



1
    Per ragioni di coerenza con i titoli delle categorie e sottocategorie del Framework nazionale sono stati mantenuti i
    termini “cybersecurity” ed “organizzazione” che, nell'ambito del presente allegato, sono da intendersi, ad eccezione
    dell'organizzazione di sicurezza informatica, rispettivamente equivalenti alle locuzioni "sicurezza informatica" e
    “soggetto NIS”.



                                                                                                                 1 di 16
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           significativi, variazioni organizzative o mutamenti dell’esposizione alle minacce e ai
           relativi rischi.
1.3.2. GV.RR-04: La cybersecurity è inclusa nelle pratiche delle risorse umane.
       1. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, il personale autorizzato ad accedervi è
          individuato previa valutazione dell’esperienza, capacità e affidabilità e deve fornire idonea
          garanzia del pieno rispetto della normativa in materia di sicurezza informatica.
       2. Gli amministratori di sistema dei sistemi informativi e di rete sono individuati previa
          valutazione dell’esperienza, capacità e affidabilità e devono fornire idonea garanzia del
          pieno rispetto della normativa in materia di sicurezza informatica.
       3. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 1 e 2.
       4. In accordo agli esiti della valutazione del rischio di cui alla misura ID.RA-05, sono definiti
          a livello contrattuale gli eventuali obblighi, in materia di sicurezza informatica, che
          rimangono validi dopo la cessazione o la modifica del rapporto di lavoro dei dipendenti
          del soggetto NIS (ad esempio prevedendo clausole in materia di riservatezza).
       5. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione al punto 4.
1.4.   Politica (GV.PO): La politica di cybersecurity dell'organizzazione è stabilita, comunicata e
       applicata.
1.4.1. GV.PO-01: La politica per la gestione del rischio di cybersecurity è stabilita in base al contesto
       organizzativo, alla strategia di cybersecurity e alle priorità, ed è comunicata e applicata.
       1. Sono adottate e documentate politiche di sicurezza informatica per almeno i seguenti
          ambiti:
          a) gestione del rischio;
          b) ruoli e responsabilità;
          c) affidabilità delle risorse umane;
          d) conformità e audit di sicurezza;
          e) gestione dei rischi per la sicurezza informatica della catena di approvvigionamento;
          f) gestione degli asset;
          g) gestione delle vulnerabilità;
          h) continuità operativa, ripristino in caso di disastro e gestione delle crisi;
          i) gestione dell'autenticazione, delle identità digitali e del controllo accessi;
          j) sicurezza fisica;
          k) formazione del personale e consapevolezza;
          l) sicurezza dei dati;
          m) sviluppo, configurazione, manutenzione e dismissione dei sistemi informativi e di rete;
          n) protezione delle reti e delle comunicazioni;
          o) monitoraggio degli eventi di sicurezza;
          p) risposta agli incidenti e ripristino.
       2. Per gli ambiti di cui al punto 1 sono incluse almeno le politiche in relazione ai requisiti
          indicati nella tabella 1 in appendice al presente allegato.
       3. Le politiche di cui al punto 1 sono approvate dagli organi di amministrazione e direttivi.


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1.4.2. GV.PO-02: La politica per la gestione del rischio di cybersecurity è revisionata, aggiornata,
       comunicata e applicata per riflettere i cambiamenti nei requisiti, nelle minacce, nella
       tecnologia e nella missione dell'organizzazione.
       1. Le politiche di cui alla misura GV.PO-01 sono riesaminate e, se opportuno, aggiornate
           periodicamente e comunque almeno con cadenza annuale, nonché qualora si verifichino
           evoluzioni del contesto normativo in materia di sicurezza informatica, incidenti
           significativi, variazioni organizzative o mutamenti dell’esposizione alle minacce e ai
           relativi rischi.
       2. Ai fini del riesame di cui al punto 1, è verificata almeno la conformità delle politiche di
           cui alla misura GV.PO-01 alla normativa in materia di sicurezza informatica.
       3. È mantenuto un registro aggiornato contenente gli esiti del riesame di cui al punto 1.
1.5.   Gestione del rischio di cybersecurity della catena di approvvigionamento (GV.SC): I
       processi di gestione del rischio di cybersecurity della catena di approvvigionamento sono
       identificati, stabiliti, gestiti, monitorati e migliorati dagli stakeholder dell'organizzazione.
1.5.1. GV.SC-01: Sono stabiliti e accettati dagli stakeholder dell'organizzazione il programma, la
       strategia, obiettivi, politiche e processi di gestione del rischio di cybersecurity della catena di
       approvvigionamento.
       1. In merito all’affidamento di forniture con potenziali impatti sulla sicurezza dei sistemi
           informativi e di rete, anche mediante ricorso agli strumenti delle centrali di committenza
           di cui all’allegato I.1, articolo 1, comma 1, lettera i), del decreto legislativo 31 marzo 2023,
           n. 36, sono previsti:
           a) il coinvolgimento dell’organizzazione per la sicurezza informatica di cui alla misura
               GV.RR-02 nella definizione ed esecuzione dei processi di approvvigionamento a
               partire dalla fase di identificazione e progettazione della fornitura;
           b) in accordo agli esiti della valutazione del rischio associato alla fornitura di cui alla
               misura GV.SC-07, la definizione di requisiti di sicurezza sulla fornitura coerenti con
               le misure di sicurezza applicate dal soggetto NIS ai sistemi informativi e di rete.
       2. Per i requisiti di sicurezza di cui al punto 1, lettera b), sono considerati, ove applicabile,
           almeno i seguenti ambiti:
           a) affidabilità dei fornitori, tenendo conto almeno delle loro eventuali vulnerabilità
               specifiche, della qualità complessiva dei loro prodotti e delle pratiche di sicurezza
               informatica, specie con riguardo all’oggetto della fornitura, della capacità di garantire
               l’approvvigionamento, l’assistenza e la manutenzione nel tempo, nonché, ove
               applicabile, dei risultati delle valutazioni coordinate dei rischi per la sicurezza delle
               catene di approvvigionamento critiche effettuate dal Gruppo di cooperazione NIS;
           b) ruoli e responsabilità nell'ambito della fornitura;
           c) affidabilità delle risorse umane;
           d) conformità e audit di sicurezza;
           e) gestione delle vulnerabilità;
           f) continuità operativa e ripristino in caso di disastro;
           g) gestione dell'autenticazione, delle identità digitali e del controllo accessi;
           h) sicurezza fisica;
           i) formazione del personale e consapevolezza;
           j) sicurezza dei dati;


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           k) protezione delle reti e delle comunicazioni;
           l) monitoraggio degli eventi di sicurezza ivi inclusi gli accessi e le attività effettuate;
           m) gestione e segnalazione degli incidenti;
           n) sviluppo sicuro del codice e sicurezza fin dalla progettazione e per impostazione
              predefinita;
           o) manutenzione ordinaria ed evolutiva ivi inclusi gli aggiornamenti di sicurezza;
           p) dismissione della fornitura ivi compresa la restituzione e la cancellazione dei dati;
           q) subappalto, subfornitura o relativi potenziali requisiti di sicurezza lungo la catena di
              fornitura.
1.5.2. GV.SC-02: I ruoli e le responsabilità in materia di cybersecurity per fornitori, clienti e partner
       sono stabiliti, comunicati e coordinati internamente ed esternamente.
       1. Nell'ambito dell'organizzazione per la sicurezza informatica di cui alla misura GV.RR-02,
          sono definiti e resi noti alle articolazioni competenti del soggetto NIS gli eventuali ruoli e
          responsabilità in materia di sicurezza informatica assegnati al personale delle terze parti.
       2. Il personale di cui al punto 1 avente specifici ruoli e responsabilità è incluso nell’elenco di
          cui al punto 2 della misura GV.RR-02.
1.5.3. GV.SC-04: I fornitori sono noti e prioritizzati in base alla criticità.
       1. È mantenuto un inventario aggiornato dei fornitori, le cui forniture hanno un potenziale
          impatto sulla sicurezza dei sistemi informativi e di rete, che comprende almeno:
          a) gli estremi di contatto del referente della fornitura;
          b) la tipologia di fornitura.
1.5.4. GV.SC-05: I requisiti per affrontare i rischi di cybersecurity nella catena di
       approvvigionamento sono stabiliti, prioritizzati e integrati nei contratti e in altri tipi di accordi
       con i fornitori e altre terze parti rilevanti.
       1. Fatte salve motivate e documentate ragioni normative o tecniche, i requisiti di sicurezza di
          cui alla misura GV.SC-01, punto 1, lettera b) sono inseriti nelle richieste di offerta, bandi
          di gara, contratti, accordi e convenzioni relativi alle forniture con potenziali impatto sulla
          sicurezza dei sistemi informativi e di rete.
1.5.5. GV.SC-07: I rischi posti da un fornitore, dai suoi prodotti e servizi e da altre terze parti sono
       compresi, registrati, prioritizzati, valutati, trattati e monitorati nel corso della relazione.
       1. Nell’ambito della valutazione del rischio di cui alla misura ID.RA-05, è valutato e
          documentato il rischio associato alle forniture. A tal fine, sono valutati almeno:
          a) il livello di accesso del fornitore ai sistemi informativi e di rete del soggetto NIS;
          b) l'accesso del fornitore alla proprietà intellettuale e ai dati anche sulla base della loro
              criticità;
          c) l'impatto di una grave interruzione della fornitura;
          d) i tempi e i costi di ripristino in caso di indisponibilità dei servizi;
          e) i ruoli e le responsabilità del fornitore nel governo dei sistemi informativi e di rete.
       2. È verificata periodicamente e documentata la conformità delle forniture ai requisiti di cui
          alla misura GV.SC-05.

2.     IDENTIFICAZIONE (IDENTIFY)



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2.1.   Gestione degli asset (ID.AM): Gli asset (ad esempio, dati, hardware, software, sistemi,
       infrastrutture, servizi, persone) che consentono all'organizzazione di raggiungere gli obiettivi
       di business sono identificati e gestiti in coerenza con la loro importanza rispetto agli obiettivi
       organizzativi e alla strategia sul rischio dell'organizzazione.
2.1.1. ID.AM-01: Sono mantenuti gli inventari dell'hardware gestito dall'organizzazione.
       1. È mantenuto un inventario aggiornato degli apparati fisici (hardware) che compongono i
          sistemi informativi e di rete, ivi inclusi i dispositivi IT, IoT, OT e mobili, approvati da
          attori interni al soggetto NIS.
2.1.2. ID.AM-02: Sono mantenuti gli inventari del software, dei servizi e dei sistemi gestiti
       dall'organizzazione.
       1. È mantenuto un inventario aggiornato dei servizi, dei sistemi e delle applicazioni software
           che compongono i sistemi informativi e di rete, ivi incluse le applicazioni commerciali,
           open-source e custom, anche accessibili tramite API, approvati da attori interni al soggetto
           NIS.
2.1.3. ID.AM-03: Sono mantenute le rappresentazioni delle comunicazioni di rete, dei flussi di dati
       di rete interni ed esterni, autorizzati dall'organizzazione.
       1. È mantenuto un inventario aggiornato dei flussi di rete tra i sistemi informativi e di rete
           del soggetto NIS e l’esterno, approvati da attori interni al soggetto NIS.
2.1.4. ID.AM-04: Sono mantenuti gli inventari dei servizi erogati dai fornitori.
       1. È mantenuto un inventario aggiornato dei servizi informatici erogati dai fornitori, ivi
          inclusi i servizi cloud.

2.2.   Valutazione del rischio (Risk Assessment) (ID.RA): È compreso il rischio di cybersecurity
       al quale l'organizzazione, gli asset e le persone sono esposti.

2.2.1. ID.RA-01. Le vulnerabilità negli asset sono identificate, confermate e registrate.
       1. Le informazioni di cui al punto 1 della misura ID.RA-08 sono utilizzate per identificare
          eventuali vulnerabilità sui i sistemi informativi e di rete.
       2. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, in accordo al piano di gestione delle
          vulnerabilità di cui alla misura ID.RA-08, fatte salve motivate e documentate ragioni
          normative o tecniche, sono eseguite periodicamente e comunque prima della loro messa in
          esercizio, attività per l’identificazione delle vulnerabilità che comprendano almeno
          vulnerability assessment e/o penetration test.
       3. Le attività di cui al punto 2 sono documentate tramite apposite relazioni che contengono
          almeno:
          a) la descrizione generale delle attività effettuate e gli esiti delle stesse;
          b) la descrizione delle vulnerabilità rilevate e il relativo livello di impatto sulla sicurezza.
2.2.2. ID.RA-05: Minacce, vulnerabilità, probabilità e impatti sono utilizzati per comprendere il
       rischio inerente e per informare la prioritizzazione della risposta al rischio.
       1. In accordo al piano di gestione dei rischi per la sicurezza informatica di cui alla misura
           GV.RM-03, è eseguita e documentata la valutazione del rischio posto alla sicurezza dei
           sistemi informativi e di rete, anche con riferimento alle eventuali dipendenze da fornitori
           e partner terzi, che comprende almeno:
           a) l’identificazione del rischio;

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          b) l’analisi del rischio;
          c) la ponderazione del rischio.
       2. La valutazione del rischio di cui al punto 1 è eseguita a intervalli pianificati e comunque
          almeno ogni due anni, nonché qualora si verifichino incidenti significativi, variazioni
          organizzative o mutamenti dell’esposizione alle minacce e ai relativi rischi.
       3. La valutazione del rischio cui al punto 1 è approvata dagli organi di amministrazione e
          direttivi.
       4. La valutazione del rischio di cui al punto 1 è effettuata considerando almeno le minacce
          interne ed esterne, le vulnerabilità non risolte e gli impatti conseguenti ad eventuali
          incidenti.
2.2.3. ID.RA-06: Le risposte al rischio sono scelte, prioritizzate, pianificate, monitorate e
       comunicate.
       1. È definito, documentato, eseguito e monitorato un piano di trattamento del rischio che
          comprende almeno:
          a) le opzioni di trattamento e le misure da attuare in merito al trattamento di ciascun
              rischio individuato e le relative priorità;
          b) le articolazioni competenti per l'attuazione delle misure di trattamento dei rischi e le
              tempistiche per tale attuazione;
          c) la descrizione e le ragioni che giustificano l'accettazione di eventuali rischi residui al
              trattamento.
       2. Qualora per motivate e documentate ragioni normative o tecniche non siano attuati i
          requisiti di cui alla tabella 2 in appendice al presente allegato, sono adottate, ove
          applicabile, misure di mitigazione compensative e il piano di cui al punto 1 include la
          descrizione di tali misure e dell’eventuale rischio residuo.
       3. Il piano di cui al punto 1, ivi compresa l’accettazione di eventuali rischi residui, è
          approvato dagli organi di amministrazione e direttivi.
2.2.4. ID.RA-08: Sono stabiliti processi per la ricezione, l'analisi e la risposta alle divulgazioni di
       vulnerabilità.
       1. Sono monitorati almeno i canali di comunicazione del CSIRT Italia, nonché di eventuali
          CERT e Information Sharing & Analysis Centre (ISAC) settoriali, al fine di acquisire,
          analizzare e rispondere alle informazioni sulle vulnerabilità.
       2. Le vulnerabilità, ivi comprese quelle identificate ai sensi della misura ID.RA-01, sono
          prontamente risolte attraverso aggiornamenti di sicurezza o misure di mitigazione, ove
          disponibili, ovvero accettando e documentando il rischio in accordo al piano di trattamento
          del rischio informatico di cui alla misura ID.RA-06.
       3. È definito, attuato, aggiornato e documentato un piano di gestione delle vulnerabilità che
          comprende almeno:
          a) le modalità per l'identificazione delle vulnerabilità di cui alla misura ID.RA-01 e la
              relativa pianificazione delle attività;
          b) le modalità per monitorare, ricevere, analizzare e rispondere alle informazioni sulle
              vulnerabilità;
          c) le procedure, i ruoli, le responsabilità per lo svolgimento delle attività di cui alle lettere
              a) e b).
       4. Il piano di cui al punto 3 è approvato dagli organi di amministrazione e direttivi.

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       5. Ai fini di cui al punto 1, sono monitorati anche i canali dei fornitori del software ritenuto
          critico.
2.3.   Miglioramento (ID.IM): I miglioramenti ai processi, alle procedure e alle attività di gestione
       del rischio di cybersecurity dell'organizzazione sono identificati in tutte le funzioni del
       framework.
2.3.1. ID.IM-01: Sono identificati miglioramenti in esito alle valutazioni.
       1. In accordo agli esiti del riesame di cui al punto 1 della misura GV.PO-02, è definito,
          attuato, documentato e approvato dagli organi di amministrazioni e direttivi un piano di
          adeguamento che identifichi gli interventi necessari ad assicurare l’attuazione delle
          politiche di sicurezza.
       2. Gli organi di amministrazione e direttivi sono informati mediante apposite relazioni
          periodiche sugli esiti dei piani di cui al punto 1.
       3. È definito, attuato, aggiornato e documentato un piano per la valutazione dell'efficacia
          delle misure di gestione del rischio per la sicurezza informatica che comprenda
          l'indicazione delle misure da valutare e i relativi metodi di valutazione.
       4. Gli organi di amministrazione e direttivi sono informati mediante apposite relazioni
          periodiche sul piano di valutazione dell’efficacia di cui al punto 3.
2.3.2. ID.IM-04: I piani di risposta agli incidenti e gli altri piani di cybersecurity che impattano le
       operazioni sono stabiliti, comunicati, mantenuti e migliorati.
       1. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti è definito, attuato, aggiornato e
          documentato un piano di continuità operativa, che comprende almeno:
          a) le finalità e l'ambito di applicazione;
          b) i ruoli e le responsabilità;
          c) i contatti principali e i canali di comunicazione (interni ed esterni);
          d) le condizioni per l'attivazione e la disattivazione del piano;
          e) le risorse necessarie, ivi compresi i backup e le ridondanze.
       2. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti è definito, attuato, aggiornato e
          documentato un piano di ripristino in caso di disastro, che comprende almeno:
          a) le finalità e l'ambito di applicazione;
          b) i ruoli e le responsabilità;
          c) i contatti principali e i canali di comunicazione (interni ed esterni);
          d) le condizioni per l'attivazione e la disattivazione del piano;
          e) le risorse necessarie, ivi compresi i backup e le ridondanze;
          f) l'ordine di ripristino delle operazioni;
          g) le procedure di ripristino per operazioni specifiche, compresi gli obiettivi di ripristino.
       3. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti è definito, attuato, aggiornato e
          documentato un piano per la gestione delle crisi che comprende almeno:
          a) i ruoli e responsabilità del personale e, se opportuno, dei fornitori, specificando
              l'assegnazione dei ruoli in situazioni di crisi, comprese le procedure specifiche da
              seguire;
          b) le modalità di comunicazione tra i soggetti e le autorità competenti.
       4. I piani di cui ai punti 1, 2 e 3 sono approvati dagli organi di amministrazione e direttivi.



                                                                                                          7 di 16
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       5. I piani di cui ai punti 1, 2 e 3 sono riesaminati e, se opportuno, aggiornati periodicamente
          e comunque almeno ogni due anni, nonché qualora si verifichino incidenti significativi o
          mutamenti dell’esposizione alle minacce e ai relativi rischi.

3.     PROTEZIONE (PROTECT)

3.1.   Gestione delle identità, autenticazione e controllo degli accessi (PR.AA): L'accesso agli
       asset fisici e logici è limitato agli utenti, ai servizi e all'hardware autorizzati, e gestito in misura
       appropriata alla valutazione del rischio di accesso non autorizzato.
3.1.1. PR.AA-01: Le identità e le credenziali degli utenti, dei servizi e dell'hardware autorizzati sono
       gestite dall'organizzazione.
       1. Tutte le utenze, ivi incluse quelle con privilegi amministrativi e quelle utilizzate per
          l’accesso remoto, sono censite, approvate da attori interni al soggetto NIS e, fatte salve
          motivate e documentate ragioni tecniche, in accordo agli esiti della valutazione del rischio
          di cui alla misura ID.RA-05, sono individuali per gli utenti.
       2. Le credenziali (ad esempio nome utente e password) relative alle utenze sono robuste e
          aggiornate in accordo agli esiti della valutazione del rischio di cui alla misura ID.RA-05.
       3. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, sono verificate periodicamente le utenze
          e le relative autorizzazioni, aggiornandole/revocandole in caso di variazioni (ad esempio
          trasferimento o cessazione di personale).
       4. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 1, 2 e 3.
3.1.2. PR.AA-03: Utenti, servizi e hardware sono autenticati.
       1. Le modalità di autenticazione delle utenze per accedere ai sistemi informativi e di rete sono
          commisurate al rischio. A tal fine sono valutati almeno i rischi connessi:
          a) ai privilegi delle utenze;
          b) alla criticità dei sistemi informativi e di rete;
          c) alla tipologia di operazioni che le utenze possono effettuare sui sistemi informativi e
              di rete.
       2. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti e in accordo agli esiti della valutazione
          del rischio di cui alla misura ID.RA-05, sono impiegate modalità di autenticazione
          multifattore.
       3. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 1 e 2.
3.1.3. PR.AA-05: I permessi, i diritti e le autorizzazioni di accesso sono definiti in una politica,
       gestiti, applicati e rivisti e incorporano i principi del minimo privilegio e della separazione dei
       compiti.
       1. I permessi sono assegnati alle utenze in accordo ai principi del minimo privilegio e della
          separazione delle funzioni, tenuto anche conto della necessità di conoscere (need to know).
       2. È assicurata la completa distinzione tra utenze con e senza privilegi amministrativi degli
          amministratori di sistema alle quali debbono corrispondere credenziali diverse.
       3. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 1e 2.



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3.1.4. PR.AA-06: L'accesso fisico agli asset è gestito, monitorato e applicato in misura appropriata
       al rischio.
       1. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, l’accesso fisico è protetto.
       2. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
           procedure in relazione al punto 1.
3.2.   Consapevolezza e formazione (PR.AT): Il personale dell'organizzazione è sensibilizzato e
       formato sulla cybersecurity in modo da poter svolgere i propri compiti inerenti alla
       cybersecurity.
3.2.1. PR.AT-01: Il personale è sensibilizzato e formato in modo da possedere le conoscenze e le
       competenze per svolgere compiti di carattere generale tenendo conto dei rischi di
       cybersecurity.
       1. È definito, attuato, aggiornato e documentato un piano di formazione in materia di
          sicurezza informatica del personale, ivi inclusi gli organi di amministrazione e direttivi,
          che comprende almeno:
          a) la pianificazione delle attività di formazione previste con l’indicazione dei contenuti
              della formazione fornita;
          b) le eventuali modalità di verifica dell'acquisizione dei contenuti.
       2. Il piano di formazione di cui al punto 1 è approvato dagli organi di amministrazione e
          direttivi.
       3. È mantenuto un registro aggiornato recante l'elenco dei dipendenti che hanno ricevuto la
          formazione di cui al punto 1, i relativi contenuti e l'elenco delle verifiche svolte laddove
          previste.
3.2.2. PR.AT-02. Gli individui che ricoprono ruoli specializzati sono sensibilizzati e formati in
       modo da possedere le conoscenze e le competenze per svolgere i pertinenti compiti tenendo
       conto dei rischi di cybersecurity.
       1. Il piano di cui alla misura PR.AT-01 prevede una formazione dedicata al personale con
          ruoli specializzati, ossia che richiedono una serie di capacità e competenze attinenti alla
          sicurezza, ivi compresi gli amministratori di sistema, che comprende almeno:
          a) le istruzioni relative alla configurazione e al funzionamento sicuri dei sistemi
              informativi e di rete;
          b) le informazioni sulle minacce informatiche note;
          c) le istruzioni sul comportamento da tenere in caso di eventi rilevanti per la sicurezza.
       2. È mantenuto un registro aggiornato recante l'elenco dei dipendenti che hanno ricevuto la
          formazione di cui al punto 1, i relativi contenuti e l'elenco delle verifiche svolte laddove
          previste.

3.3.   Sicurezza dei dati (PR.DS): I dati sono gestiti in modo coerente con la strategia sul rischio
       dell'organizzazione per proteggere la riservatezza, l'integrità e la disponibilità delle
       informazioni.
3.3.1. PR.DS-01: La riservatezza, l'integrità e la disponibilità dei dati a riposo (data-at-rest) sono
       protette.
       1. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti e in accordo agli esiti della valutazione
          del rischio di cui alla misura ID.RA-05, fatte salve motivate e documentate ragioni
          normative o tecniche, i dati memorizzati sui dispositivi portatili, ivi inclusi laptop,

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          smartphone e tablet, e sui supporti removibili, sono cifrati con protocolli e algoritmi allo
          stato dell’arte e considerati sicuri.
       2. Fatte salve e documentate ragioni normative o tecniche, è disabilitata l'auto esecuzione dei
          supporti rimovibili ed è effettuata la loro scansione al fine di rilevare codici malevoli prima
          che siano utilizzati nei sistemi informativi e di rete.
       3. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 1 e 2.
3.3.2. PR.DS-02: La riservatezza, l'integrità e la disponibilità dei dati in transito (data-in-transit)
       sono protette.
       1. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, ivi inclusi quelli di comunicazione
          vocale, video e testuale, e in accordo agli esiti della valutazione del rischio di cui alla
          misura ID.RA-05 fatte salve motivate e documentate ragioni normative o tecniche, sono
          utilizzati, per la trasmissione dei dati da e verso l’esterno del soggetto NIS, protocolli e
          algoritmi di cifratura allo stato dell’arte e considerati sicuri.
       2. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione al punto 1.
3.3.3. PR.DS-11: I backup dei dati sono creati, protetti, mantenuti e verificati.
       1. In accordo alle esigenze di continuità operativa e di ripristino in caso di disastro individuate
          nei piani di cui alla misura ID.IM-04, sono effettuati periodicamente i backup dei dati e
          delle configurazioni e, per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, sono anche
          conservate copie di backup offline.
       2. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione al punto 1.
       3. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, è assicurata la riservatezza e l’integrità
          delle informazioni contenute nei backup mediante adeguata protezione fisica dei supporti
          ovvero mediante cifratura.
       4. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, è verificata periodicamente
          l'utilizzabilità dei backup effettuati mediante test di ripristino.
       5. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 3 e 4.

3.4.   Sicurezza delle piattaforme (PR.PS): L'hardware, il software (ad esempio firmware, sistemi
       operativi, applicazioni) e i servizi delle piattaforme fisiche e virtuali sono gestiti in modo
       coerente con la strategia sul rischio dell'organizzazione per proteggere la loro riservatezza,
       integrità e disponibilità.
3.4.1. PR.PS-01: Sono stabilite e applicate pratiche di gestione della configurazione.
       1. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, sono definite, e documentate in un
          elenco aggiornato, le loro configurazioni di riferimento sicure (hardened).
       2. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione al punto 1.
3.4.2. PR.PS-02: Il software è mantenuto, sostituito e rimosso in base al rischio.
       1. Fatte salve motivate e documentate ragioni normative o tecniche, è installato
          esclusivamente software, ivi compresi i sistemi operativi, per il quale è garantita la
          disponibilità di aggiornamenti di sicurezza.

                                                                                                          10 di 16
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       2. Fatte salve motivate e documentate ragioni normative o tecniche, sono installati, senza
          ingiustificato ritardo, gli ultimi aggiornamenti di sicurezza rilasciati dal produttore in
          coerenza con il piano di gestione delle vulnerabilità di cui alla misura ID.RA-08.
       3. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 1e 2.
       4. Fatte salve motivate e documentate ragioni normative o tecniche e in accordo agli esiti
          della valutazione del rischio di cui alla misura ID.RA-05, l’aggiornamento del software
          ritenuto critico è verificato in ambiente di test prima dell’effettivo impiego in ambiente
          operativo.
       5. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione al punto 4.
3.4.3. PR.PS-03: L'hardware è mantenuto, sostituito e rimosso in base al rischio.
       1. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, sono adottate e documentate procedure
          per il trasferimento fisico e la dismissione di dispositivi atti alla memorizzazione di dati in
          modo sicuro.
       2. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, sono mantenuti uno o più registri delle
          manutenzioni effettuate sull'hardware.
3.4.4. PR.PS-04: I registri di log sono generati e resi disponibili per il monitoraggio continuo.
       1. Tutti gli accessi eseguiti da remoto e quelli effettuati con utenze con privilegi
          amministrativi sono registrati.
       2. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, sono conservati in modo sicuro, e
          possibilmente centralizzato, almeno i log necessari ai fini del monitoraggio degli eventi di
          sicurezza, ivi compresi quelli relativi agli accessi di cui al punto 1.
       3. In accordo agli esiti della valutazione rischio di cui alla misura ID.RA-05, sono definite e
          documentate le tempistiche di conservazione dei log di cui al punto 2.
       4. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 1 e 2.
3.4.5. PR.PS-06: Le pratiche di sviluppo sicuro del software sono integrate e le loro prestazioni sono
       monitorate durante l'intero ciclo di vita del software.
       1. Sono adottate e documentate pratiche di sviluppo sicuro del codice nello sviluppo del
          software.

3.5.   Resilienza dell'infrastruttura tecnologica (PR.IR): Le architetture di sicurezza sono gestite
       in accordo con la strategia sul rischio dell'organizzazione per proteggere la riservatezza,
       l'integrità e la disponibilità degli asset e la resilienza organizzativa.
3.5.1. PR.IR-01: Le reti e gli ambienti sono protetti dall'accesso logico e dall'uso non autorizzati.
       1. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, sono definite e documentate le eventuali
          attività consentite da remoto e implementate adeguate misure di sicurezza per l’accesso.
       2. È mantenuto un elenco aggiornato dei sistemi informativi e di rete ai quali è possibile
          accedere da remoto con la descrizione delle relative modalità di accesso.
       3. Sono presenti, aggiornati, mantenuti e configurati i sistemi perimetrali, quali firewall.
       4. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 1, 2 e 3.

                                                                                                          11 di 16
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3.5.2. PR.IR-03: Sono implementati meccanismi per soddisfare i requisiti di resilienza in situazioni
       normali e avverse.
       1. In accordo agli esiti della valutazione del rischio di cui alla misura ID.RA-05, sono
          utilizzati sistemi di comunicazione di emergenza protetti.
       2. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione al punto 1.

4.     RILEVAMENTO (DETECT)

4.1.   Monitoraggio continuo (DE.CM): Gli asset sono monitorati per individuare anomalie,
       indicatori di compromissione e altri eventi potenzialmente avversi.
4.1.1. DE.CM-01: Le reti e i servizi di rete sono monitorati per individuare eventi potenzialmente
       avversi.
       1. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, sono presenti, aggiornati, mantenuti e
          configurati in modo adeguato strumenti tecnici per rilevare tempestivamente gli incidenti
          significativi.
       2. Sono definiti e documentati i livelli di servizio attesi (SL) dei servizi e delle attività del
          soggetto NIS anche ai fini di rilevare tempestivamente gli incidenti significativi.
       3. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 1 e 2.
       4. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, sono utilizzati strumenti di analisi e
          filtraggio sul flusso di traffico in ingresso (ivi inclusa la posta elettronica).
       5. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, ai fini di cui al punto 1, sono monitorati
          gli accessi da remoto, le attività dei sistemi perimetrali (ad esempio router e firewall), gli
          eventi amministrativi di rilievo, nonché gli accessi eseguiti o falliti alle risorse di rete, alle
          postazioni terminali e agli applicativi al fine di rilevare gli eventi di sicurezza informatica.
       6. Per almeno i sistemi informativi e di rete rilevanti, ai fini di cui al punto 1, sono definiti,
          monitorati e documentati parametri quali-quantitativi per rilevare gli accessi non
          autorizzati o con abuso dei privilegi concessi.
       7. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione ai punti 4, 5 e 6.
4.1.2. DE.CM-09: L'hardware e il software di elaborazione, gli ambienti di runtime e i loro dati sono
       monitorati per individuare eventi potenzialmente avversi.
       1. Fatte salve motivate e documentate ragioni normative o tecniche, sono presenti, aggiornati,
          mantenuti e configurati in modo adeguato, sistemi di protezione delle postazioni terminali
          per il rilevamento del codice malevolo.
       2. Nel rispetto delle politiche di cui alla misura GV.PO-01, sono adottate e documentate le
          procedure in relazione al punto 1.

5.     RISPOSTA (RESPOND)

5.1.   Gestione degli incidenti (RS.MA): Le risposte agli incidenti di cybersecurity rilevati sono
       gestite.




                                                                                                           12 di 16
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5.1.1. RS.MA-01: Il piano di risposta agli incidenti è eseguito in coordinamento con le terze parti
       interessate una volta dichiarato un incidente.
       1. È definito, attuato, aggiornato e documentato un piano per la gestione degli incidenti di
           sicurezza informatica e la notifica al CSIRT Italia, in accordo a quanto previsto
           dall’articolo 25 del decreto NIS, che comprende almeno:
           a) le fasi e le procedure di gestione e notifica degli incidenti con l’indicazione dei relativi
               ruoli e delle responsabilità;
           b) le procedure per la predisposizione e la trasmissione delle relazioni di cui all’articolo
               25, comma 5, lettere c), d) ed e) del decreto NIS;
           c) le informazioni di contatto per la segnalazione degli incidenti;
           d) le modalità di comunicazione interna, anche con riguardo al coinvolgimento degli
               organi di amministrazione e direttivi, ed esterna;
           e) la reportistica da utilizzare per la documentazione dell’incidente.
       2. Il piano di cui al punto 1 è approvato dagli organi di amministrazione e direttivi.
       3. Il piano di cui al punto 1 è riesaminato e, se opportuno, aggiornato periodicamente e
           comunque almeno ogni due anni, nonché qualora si verifichino incidenti significativi,
           integrando le relative lezioni apprese, o mutamenti dell’esposizione alle minacce e ai
           relativi rischi.
5.2.   Segnalazione e comunicazione della risposta agli incidenti (RS.CO): Le attività di risposta
       sono coordinate con gli stakeholder interni ed esterni come richiesto da leggi, regolamenti o
       politiche.
5.2.1. RS.CO-02: Gli stakeholder interni ed esterni sono informati degli incidenti.
       1. In accordo al piano per la gestione degli incidenti di cui alla misura RS.MA-01, sono
          documentate e adottate procedure per comunicare senza ingiustificato ritardo, se ritenuto
          opportuno e qualora possibile, sentito il CSIRT Italia, ovvero qualora intimato
          dall’Agenzia per la cybersicurezza nazionale ai sensi dell’articolo 37, comma 3, lettere g)
          e h), del decreto NIS:
          a) ai destinatari dei loro servizi, gli incidenti significativi che possono ripercuotersi
              negativamente sulla fornitura di tali servizi;
          b) ai destinatari dei servizi che sono potenzialmente interessati da una minaccia
              informatica significativa, le misure o azioni correttive o di mitigazione che tali
              destinatari possono adottare in risposta a tale minaccia e la natura di tale minaccia.
       2. Sono documentate e adottate procedure per informare il pubblico sugli incidenti occorsi,
          qualora intimato dall’Agenzia per la cybersicurezza nazionale ai sensi dell’art. 37,
          comma 3, lettera i) del decreto NIS.

6.     RIPRISTINO (RECOVER)

6.1.   Esecuzione del piano di ripristino dagli incidenti (RC.RP): Le attività di ripristino sono
       eseguite per garantire la disponibilità operativa dei sistemi e dei servizi interessati da incidenti
       di cybersecurity.
6.1.1. RC.RP-01: La parte del piano di risposta agli incidenti relativa al rispristino viene eseguita
       una volta avviata dal processo di risposta agli incidenti.



                                                                                                          13 di 16
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       1. Nell'ambito del piano per la gestione degli incidenti di cui alla misura RS.MA-01, sono
          adottate e documentate procedure per il ripristino con riguardo almeno al ripristino del
          normale funzionamento dei sistemi informativi e di rete coinvolti da incidenti di sicurezza
          informatica, ivi compresi quelli di cui all’articolo 25 del decreto NIS.
6.2.   Comunicazione sul ripristino dagli incidenti (RC.CO): Le attività di ripristino sono
       coordinate con le parti interne ed esterne.
6.2.1. RC.CO-03: Le attività di ripristino e i progressi nel ripristino delle capacità operative sono
       comunicati agli stakeholder interni ed esterni designati.
       1. Sono adottate e documentate procedure per comunicare alle parti interne interessate, ivi
          incluse le articolazioni competenti del soggetto NIS, le attività di ripristino a seguito di un
          incidente.




                                                                                                          14 di 16
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Appendice

Tabella 1: Requisiti di cui al punto 2 della misura GV.PO-01.

                 Ambiti Politiche                                                  Requisiti
                                                          GV.OC-04: punto 1.
                                                          GV.RM-03: punto 1.
a) Gestione del rischio.
                                                          ID.RA-05: punti 1, 2, 3 e 4.
                                                          ID.RA-06: punti 1, 2 e 3.
b) Ruoli e responsabilità.                                GV.RR-02: punti 1, 2, 3 e 4.
c) Affidabilità delle risorse umane.                      GV.RR-04: punti 1, 2 e 4.
                                                          GV.PO-01: punti 1, 2 e 3.
d) Conformità e audit di sicurezza.                       GV.PO-02: punti 1, 2, 3.
                                                          ID.IM-01: punti 1, 2, 3 e 4.
                                                          GV.SC-01: punti 1 e 2.
                                                          GV.SC-02: punto 1.
e) Gestione dei rischi per la sicurezza informatica
                                                          GV.SC-04: punto 1.
   della catena di approvvigionamento.
                                                          GV.SC-05: punto 1.
                                                          GV.SC-07: punti 1 e 2.
                                                          ID.AM-01: punto 1.
                                                          ID.AM-02: punto 1.
f) Gestione degli asset.
                                                          ID.AM-03: punto 1.
                                                          ID.AM-04: punto 1.
                                                          ID.RA-01: punti 1, 2 e 3.
g) Gestione delle vulnerabilità.
                                                          ID.RA-08: punti 1, 2, 3, 4 e 5.
h) Continuità operativa, ripristino in caso di disastro
                                                         ID.IM-04: punti 1, 2, 3, 4 e 5.
   e gestione delle crisi.
                                                         PR.AA-01: punti 1, 2 e 3.
i) Gestione dell'autenticazione, delle identità digitali PR.AA-03: punti 1 e 2.
   e del controllo accessi.                              PR.AA-05: punti 1 e 2.
                                                         PR.IR-01: punti 1 e 2.
j) Sicurezza fisica.                                     PR.AA-06: punto 1.
                                                         PR.AT-01: punti 1, 2 e 3.
k) Formazione del personale e consapevolezza.
                                                         PR.AT-02: punti 1 e 2.
                                                         PR.DS-01: punti 1 e 2.
l) Sicurezza dei dati.                                   PR.DS-02: punto 1.
                                                         PR.DS-11: punti 1, 3 e 4.
                                                         PR.PS-01: punto 1.
                                                         PR.PS-02: punti 1, 2 e 4.
m) Sviluppo, configurazione, manutenzione e
                                                         PR.PS-03: punti 1 e 2.
   dismissione dei sistemi informativi e di rete.
                                                         PR.PS-04: punti 1, 2 e 3.
                                                         PR.PS-06: punto 1.
                                                         PR.IR-01: punto 3.
n) Protezione delle reti e delle comunicazioni.
                                                         PR.IR-03: punto 1.
                                                         DE.CM-01: punti 1, 2, 4, 5 e 6.
o) Monitoraggio degli eventi di sicurezza.
                                                         DE.CM-09: punto 1.
                                                         RS.MA-01: punti 1, 2 e 3.
                                                         RS.CO-02: punti 1 e 2.
p) Risposta agli incidenti e ripristino.
                                                         RC.RP-01: punto 1.
                                                         RC.CO-03: punto 1.


                                                                                                               15 di 16
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Tabella 2: Requisiti di cui al punto 2 della misura ID.RA-06.

                     Requisiti
GV.SC-05: punto 1.
ID.RA-01: punto 2.
PR.AA-01: punto 1.
PR.DS-01: punti 1 e 2.
PR.DS-02: punto 1.
PR.PS-02: punti 1, 2 e 4.
DE.CM-09: punto 1.




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